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客 戶 須 知
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
自然人開戶須具有完全民事行為能力。
客戶必須以真實(shí)的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶須知曉的事項(xiàng)
(一)知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)。全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。
(二)知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
(三)知曉期貨公司不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。如果客戶私下全權(quán)委托期貨公司工作人員代其決定交易指令的內(nèi)容，對由此引起的一切后果，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。
(四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(五)知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.cfachina.org)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢和核實(shí)。
(六)知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。
(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算信息的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)，了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。
(八)知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼、知曉期貨賬戶相關(guān)初始密碼應(yīng)及時(shí)更改
客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼?？蛻糁獣詰?yīng)及時(shí)更改與期貨交易相關(guān)的初始密碼，妥善保管并經(jīng)常更改密碼；客戶知曉交易密碼，應(yīng)避免使用簡單密碼，輸入密碼時(shí)應(yīng)防止他人偷看，不向他人(包括期貨公司工作人員)泄露密碼等。
凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
(九)知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報(bào)備情形，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報(bào)備。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定及報(bào)備的相關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時(shí)，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
客戶應(yīng)在開戶時(shí)，明確告知是否在其他期貨公司開戶從事期貨交易、是否曾經(jīng)有過因期貨異常交易行為而被采取措施等情況，知曉應(yīng)承擔(dān)隱瞞或虛假提供此類信息而產(chǎn)生的一切不良后果。
(十)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強(qiáng)行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
(十一)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
(十二)知曉期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)
客戶應(yīng)知曉期權(quán)合約交易與期貨合約交易在業(yè)務(wù)規(guī)則、交易指令、保證金計(jì)算、權(quán)利金、合約了結(jié)方式、買賣雙方權(quán)利及義務(wù)、買賣雙方收益及風(fēng)險(xiǎn)、軟件使用等方面存在的差異，并承擔(dān)由此造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。您應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所關(guān)于期權(quán)交易的規(guī)則及中天期貨有關(guān)期權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定。
客戶應(yīng)知曉不同交易所、不同期權(quán)品種在交易指令、行權(quán)及履約等業(yè)務(wù)規(guī)則的差異，以及不同交易所對到期日閉市前平倉未成交亦未撤銷掛單操作導(dǎo)致持倉狀態(tài)鎖定的操作差異，可能對交易結(jié)果造成影響從而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
客戶應(yīng)知曉交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、市場公告中有關(guān)限倉、限開倉及異常交易的規(guī)定，并在交易所要求時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)報(bào)告。您的持倉量超過規(guī)定限額的，將導(dǎo)致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
客戶應(yīng)知曉期權(quán)權(quán)利金受標(biāo)的價(jià)格、波動(dòng)率、剩余到期時(shí)間、利率等多種因素的影響，權(quán)利金變化可能速度快、幅度大，保證金水平也相應(yīng)變化的風(fēng)險(xiǎn)。
客戶應(yīng)知曉期權(quán)合約較多，流動(dòng)性分散，部分合約可能流動(dòng)性欠佳的風(fēng)險(xiǎn)。
客戶應(yīng)知曉臨近期權(quán)到期日，須關(guān)注并妥善處理即將到期的期權(quán)持倉及賬戶資金，主動(dòng)提交行權(quán)、放棄申請或平倉了結(jié)；到期日未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)主動(dòng)提出申請的則可能承擔(dān)被自動(dòng)行權(quán)或行權(quán)失敗的結(jié)果。
客戶應(yīng)知曉并承擔(dān)期權(quán)買方對平值附近的期權(quán)持倉提出行權(quán)申請時(shí)所依據(jù)的最新價(jià)與交易所在結(jié)算后行權(quán)時(shí)所依據(jù)的結(jié)算價(jià)之間的差異，造成行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的期貨合約價(jià)格與預(yù)期不一致，可能形成虛值期權(quán)行權(quán)導(dǎo)致行權(quán)后面臨虧損的結(jié)果。客戶應(yīng)知曉期權(quán)買方和賣方在權(quán)利及義務(wù)、收益及風(fēng)險(xiǎn)方面的差異。就理論而言，期權(quán)賣方風(fēng)險(xiǎn)暴露無限，最大盈利是收取的權(quán)利金，您應(yīng)審慎參與賣出期權(quán)交易。
客戶應(yīng)知曉期權(quán)買方買入臨近到期深度虛值期權(quán)，提前行權(quán)、申請深度虛值期權(quán)行權(quán)等操作將導(dǎo)致?lián)p失或損失擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。
客戶應(yīng)知曉不同軟件商開發(fā)的期權(quán)客戶端的界面和功能存在不同，且前述軟件中的功能除含有基本委托下單功能外，同時(shí)可能還含有其他輔助功能，并可能與交易所業(yè)務(wù)規(guī)則描述的委托指令類型等存在不同。您應(yīng)確保完全閱讀和了解軟件的使用說明，熟悉軟件各種功能的特點(diǎn)和操作方法并清楚期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則后再行使用。您應(yīng)對因不熟悉軟件功能、理解偏差或不具備操作經(jīng)驗(yàn)而誤操作導(dǎo)致的交易結(jié)果及損失承擔(dān)責(zé)任。
(十三)知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；
4. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
(十四)知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請激活。
休眠賬戶是指同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下(含1000元)四個(gè)條件的賬戶。
(十五)知曉不得參與期貨市場非法配資活動(dòng)
客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
(十六)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動(dòng)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
(十七)知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評價(jià)。評價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
(十八)知曉居間人風(fēng)險(xiǎn)
居間人是指接受期貨公司委托并獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織，在期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。
居間人不是期貨公司員工，也不是期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人，僅是獨(dú)立于期貨公司和客戶的第三方。居間人無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，無權(quán)成為客戶的指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或結(jié)算單確認(rèn)人。
居間人在從事居間活動(dòng)時(shí)，不得向客戶隱瞞自己的居間身份，也不得隱瞞或夸大期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或收益；不得向客戶做任何盈利保證或風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保的承諾，也不得以期貨公司的名義設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或提供集中交易的場地。
客戶應(yīng)充分了解以上內(nèi)容，防范居間人超越居間范圍的行為發(fā)生，如果存在客戶通過居間人的委托代理等超越居間關(guān)系的行為而產(chǎn)生的后果由客戶自負(fù)。
(十九)知曉期貨委托理財(cái)特別風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容
期貨委托理財(cái)(又稱代客理財(cái))，是指投資者作為委托方，為實(shí)現(xiàn)委托資金增值的目的，以特定的條件，將資金委托他人(受托方)進(jìn)行期貨交易的行為。為保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，我公司現(xiàn)特向您提示期貨委托理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)如下：
1．您應(yīng)當(dāng)充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征，審慎評估自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力并決定自己是否適合參與期貨交易和從事期貨委托理財(cái)。對于從事期貨交易或委托理財(cái)業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致您的財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有清醒認(rèn)識，慎重對待委托理財(cái)中的高額回報(bào)承諾。
2．您從事期貨委托理財(cái)前，應(yīng)對以下事項(xiàng)認(rèn)真審查，必要時(shí)，應(yīng)聘請專業(yè)人士出具意見：
(1)受托方的信譽(yù)，資質(zhì)和能力；
(2)期貨委托理財(cái)?shù)暮贤騾f(xié)議條款，是否公平合理、符合國家法律規(guī)章的規(guī)定，是否存在欺詐性條款，尤其應(yīng)關(guān)注損失或收益的界定、是否存在資金被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)等。
3．您從事期貨委托理財(cái)時(shí)，還應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
(1)經(jīng)常了解期貨賬戶的權(quán)益變化、了解受托方的交易過程以及該過程是否符合委托理財(cái)合同的約定；
(2)期貨賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所和我公司的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)，您有義務(wù)配合期貨交易所和我公司的規(guī)范要求及監(jiān)管措施；
(3)不得選擇期貨公司或期貨營業(yè)部的工作人員作為您的受托方；
(4)如果您對期貨交易賬戶的任何情況出現(xiàn)疑問，請立即與我公司工作人員聯(lián)系，我公司聯(lián)系電話為:40077-18181。
(二十)知曉互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1．互聯(lián)網(wǎng)是全球公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一家機(jī)構(gòu)所控制，數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩讲皇峭耆_定的，互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些人、機(jī)構(gòu)通過某種非法渠道獲取，并有可能惡意破壞數(shù)據(jù)的原始性；
2．互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的行情信息及其他期貨信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)，從而導(dǎo)致您作出錯(cuò)誤判斷。這時(shí)希望您及時(shí)對比其他相關(guān)信息，或采取其它交易手段，并及時(shí)查證成交情況；
3．各類網(wǎng)上交易增強(qiáng)軟件可能存在一般軟件所沒有的其他風(fēng)險(xiǎn)；
4.客戶風(fēng)險(xiǎn)控制措施：客戶的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)安裝病毒及木馬的防護(hù)軟件，盡量避免網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能性以及被惡意程序竊取口令；
5.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施：為保護(hù)客戶資產(chǎn)及交易安全，公司采取獨(dú)立部署交易網(wǎng)關(guān)、期貨市場監(jiān)控中心賬單確認(rèn)等監(jiān)管部門要求的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施。
(二十一)客戶禁止行為提示：
1．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格；
2.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
3.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；
4.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨；
5.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為；
6.利用對敲交易在期貨資金賬戶間轉(zhuǎn)移資金；
7.相關(guān)法律法規(guī)禁止的其他行為。
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